Liên quan vụ án FLC, Viện kiểm sát nhân dân tối cao đã quyết định truy tố 4 cựu lãnh đạo Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (sàn HOSE) gồm: Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT), Lê Hải Trà (cựu Tổng Giám đốc, cựu ủy viên HĐQT), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết), Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết) về tội Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ, quy định tại Khoản 3 Điều 356 Bộ luật Hình sự.
4 bị can là những người có chức vụ, quyền hạn biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo các Báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 ngày 01/7/2016 của UBCKNN nhưng vì bị can Trần Đắc Sinh, Chủ tịch HĐQT có quan hệ với Trịnh Văn Quyết nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết của Công ty Faros nên đã đồng ý niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE trái pháp luật, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư hơn 3.621 tỷ đồng.
Bị can Trần Đắc Sinh là người có chức vụ, quyền hạn vì động cơ cá nhân, Trần Đắc Sinh đã đồng ý và chỉ đạo các bị can chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE trái pháp luật. Hành vi của Trần Đắc Sinh đã phạm vào Khoản 3 Điều 356 BLHS, với vai trò chủ mưu.
Do Trần Đắc Sinh quen biết Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương, Tổng giám đốc Tập đoàn FLC nên Quyết và Phương nhờ Sinh tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sản chứng khoán trong tháng 9/2016.
Trên cơ sở báo cáo của Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, Ban Giám đốc, Trần Đắc Sinh biết rõ không có cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của UBCKNN nhưng vì động cơ cá nhân, Trần Đắc Sinh đã chỉ đạo nhân viên cấp dưới làm nhanh hồ sơ niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros; chủ trì họp HĐQT để xét Tờ trình số 142 của Trầm Tuấn Vũ thay mặt Ban Giám đốc ký trình HĐQT đề xuất HĐQT xem xét, chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật; ký ban hành Nghị quyết số 18 ngày 23/8/2016 đồng ý hồ sơ của Công ty Faros đủ điều kiện niêm yết trên sản HOSE, giao Tổng Giám đốc ký Quyết định niêm yết cổ phiếu ROS trái pháp luật.
Hành vi của Trần Đắc Sinh đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ đó Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Cố ý đăng thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán của FLC Faros
Viện kiểm sát nhân dân tối cao cũng đã quyết định truy tố 3 bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gồm: Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh về tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, quy định tại điểm c khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự.
Theo cáo trạng, 3 bị can là những người có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trong việc công nhận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros. Các bị can này biết rõ hồ sơ đề nghị chấp thuận công ty đại chúng và đăng ký chứng khoán của Công ty Faros chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn đồng ý chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có số vốn góp là 4.300 tỷ đồng và 114 cổ đông; đăng ký cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này trên thị trường chứng khoán, sau đó số cổ phiếu đã được bán cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn HOSE, để Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư số tiền 3.621.082.083.518 đồng.
Trong đó, bị can Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN chịu trách nhiệm đăng ký công ty đại chúng; kiểm tra, giám sát chất lượng dịch vụ kiểm toán của các công ty được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán.
Lê Công Điền biết rõ chưa có cơ sở xác định số vốn góp chủ sở hữu của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng tại thời điểm đăng ký công ty đại chúng; biết rõ Báo cáo tài chính kiểm toán của Công ty Faros vi phạm pháp luật kế toán, kiểm toán nhưng Lê Công Điền đã không đình chỉ kiểm toán viên theo quy định mà ký Tờ trình số 315 đề xuất Lãnh đạo UBCKNN chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng; ký Công văn số 4298 chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có vốn góp chủ sở hữu là 4.300 tỷ đồng, với 114 cổ đông trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này lên Website của UBCKNN để công bố cho toàn thị trường chứng khoán biết.
Hành vi của Lê Công Điền là cố ý che giấu thông tin sai lệch trong hoạt động niêm yết, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros, đã tạo điều kiện để Trịnh Văn Quyết hoàn thiện thủ tục niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán, bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
* Mời quý độc giả theo dõi các chương trình đã phát sóng của Đài Truyền hình Việt Nam trên TV Online và VTVGo!