Về vi phạm của cá nhân, hầu hết các lỗi đều liên quan đến việc “quên” báo cáo thông tin trước khi giao dịch chứng mua, bán chứng khoán trên thị trường cho Ủy ban và các Sở giao dịch. Tuy nhiên, có một số lỗi của các tổ chức tài chính với các vi phạm rất đáng lo ngại.
Chẳng hạn, công ty Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam bị xử phạt tổng số 320 triệu đồng với một loạt lỗi vi phạm như thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định, không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán, cho khách hàng đặt lệnh mua khi không có đủ tiền và bán chứng khoán khi không sở hữu trong tài khoản.
Tương tự, công ty Quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ cho tổ chức là người có liên quan vay vốn.