Trong 2 ngày 20 - 21/8, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm và tuyên án phạt bị cáo Nguyễn Vân Giang (sinh năm 1981, nguyên Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Chứng khoán ngân hàng Đông Á - Công ty DAS) 17 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và 3 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Hình phạt chung đối với bị cáo Giang là 20 năm tù.
Theo tài liệu truy tố, đầu năm 2017, trên một số trang mạng Internet có nhiều bài viết phản ánh việc cổ phiếu của Công ty CP Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (Công ty CDO) có mã là CDO có dấu hiệu bị thao túng giá. Từ 6/12/2016 đến 10/1/2017, mã CDO bị giảm sàn liên tục 26 phiên giao dịch, không có thanh khoản, mất gần 82% giá trị kèm theo là hình ảnh băng rôn phản đối CDO.
Công an Hà Nội sau đó nhanh chóng phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước làm rõ vụ việc. Quá trình điều tra xác định, Công ty CDO đại diện theo pháp luật là ông Vũ Đình Nhân (Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ).
Bị cáo Nguyễn Vân Giang bị đưa ra tòa xét xử. Ảnh: An ninh Thủ đô.
Cuối năm 2014, bà Lê Kim Thu (mẹ ông Nhân) nhờ Nguyễn Vân Giang đưa cổ phiếu CDO lên sàn, niêm yết cổ phiếu và giao dịch. Sau đó, Giang nhờ Nguyễn Kim Trường – nhân viên tư vấn đầu tư Công ty CP chứng khoán Apec đứng tên Hợp đồng quản lý chứng khoán với bà Thu.
Bà Thu sau đó đã đưa cho Giang toàn bộ số cổ đông sở hữu 20 triệu cổ phiếu để thực hiện. Giang đã giới thiệu để Công ty CP chứng khoán Apes thực hiện tư vấn đưa cổ phiếu CDO niêm yết trên sàn Hose.
Khi cổ phiếu CDO được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM, Giang chỉ đạo một số nhân viên tại Công ty DAS trực tiếp hoặc qua một số nhân viên môi giới khác tại các công ty chứng khoán khác mở 70 tài khoản chứng khoán tại 24 công ty chứng khoán, đứng tên 40 cá nhân đều là người nhà, khách hàng, nhân viên… của Giang.
Tiếp đến, Giang trực tiếp sử dụng, quản lý các tài khoản này và sử dụng các sản phẩm của các công ty chứng khoán bảo lãnh chậm nộp tiền (cho phép khớp mua cổ phiếu trước, thanh toán sau vào cuối ngày hoặc sang ngày hôm sau) cho các tài khoản để có nguồn tiền mua đi bán lại mã cổ phiếu CDO, tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu CDO.
Từ hành vi thao túng của Giang, cổ phiếu này giao dịch theo xu hướng liên tục tăng giá trong 2 năm (2015, 2016). Sau đó, CDO đột ngột bị bán tháo với giá sàn kể từ ngày 6/12/2016.
Trong giai đoạn giảm sàn, cổ phiếu CDO bị mất thanh khoản, gần như không có lệnh mua. Và để thực hiện giao dịch, Giang nhờ các nhân viên môi giới thực hiện nộp, rút tiền tại các công ty chứng khoán. Nguồn tiền để giao dịch là do Giang xin bảo lãnh mua cổ phiếu trước nộp tiền sau của các công ty chứng khoán hoặc vay cá nhân khác.
Cơ quan chức năng xác định từ tháng 2/2015 đến tháng 12/2016, Nguyễn Vân Giang đã có hành vi sử dụng 70 tài khoản chứng khoán tạo giao dịch mua bán chéo giữa các tài khoản nhằm đầy giá cổ phiếu CDO, gây thiệt hại cho 572 nhà đầu tư với số tiền hơn 11 tỷ đồng.
Trong đó, 13 nhà đầu tư yêu cầu bồi thường thiệt hại là gần 2 tỷ đồng. Ngoài ra, Nguyễn Vân Giang còn lợi dụng vị trí Giám đốc Chi nhánh Hà Nội của Công ty DAS để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của 3 người, tổng số tiền hơn 24 tỷ đồng thông qua việc ký kết các hợp đồng hợp tác, hỗ trợ đầu tư chứng khoán không có thật.
Sau 2 ngày xét xử, TAND TP Hà Nội xác định cáo trạng truy tố bị cáo về các tội danh trên là có căn cứ, đúng pháp luật. Từ đó quyết định tuyên phạt Nguyễn Vân Giang 17 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", 3 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán", tổng hình phạt chung là 20 năm tù.
* Mời quý độc giả theo dõi các chương trình đã phát sóng của Đài Truyền hình Việt Nam trên TV Online!