Ủy ban chứng khoán (UBCK) cho biết mới có trên 60% CTCK tách bạch tiền gửi của khách hàng. Số còn lại vẫn dùng chung một tài khoản lẫn lộn cả tiền của nhà đầu tư và tiền của CTCK. UBCK khẳng định, sau thời hạn 15/1/2014 các công ty chưa tách bạch sẽ bị xử lý nghiêm.
Tình hình kinh doanh của các CTCK cũng được cơ quan chức năng lưu ý. Trong số 92 CTCK đang hoạt động thì 41 công ty thua lỗ, trong đó 7 công ty có mức lỗ lũy kế trên 50% vốn điều lệ. Tính từ đầu năm, đã có 32 chi nhánh và 30 phòng giao dịch của các CTCK phải đóng cửa.
Thị phần bị phân mảng khốc liệt cũng là vấn đề các thành viên thị trường cân nhắc về số lượng CTCK. Cụ thể là hơn 50% thị phần môi giới hiện đã tập trung hết vào 10 CTCK lớn. Có 52 CTCK nhỏ phải chia nhau khoảng 10% thị phần.